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「违规期货公司」怎样的期货公司是合法的?怎样

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怎样的期货公司是合法的?怎样是违法的?    操盘手怎样是合法的?怎样是违法的?

在中国期货业协会网站上查到的所有期货公司都是合法的,其他都是违法的。而且分类排名越靠前的像是A类的期货公司是最合规的,B类以下基本上就是有违规行为的了 操盘手说好听了叫职业投资人,说不好听叫自由职业人,不存在合法违法。

期货公司违规操作算违法吗

你具体是指什么样的违规操作呢,正规期货公司都是接受证监会监管的

弘业期货公司的员工给我炒期货是违法吗

期货公司不允许工作人员代客操盘。如果存在,期货公司是完全错误的一方,证监会将会严厉处罚,这种处罚对弘业期货而言是无法承受的。以前有这样的案例,如果好的话,你的损失可以要求期货公司补偿。 你需要做的是: 第一,确认此人是否为弘业期货的正式员工。可以去期货业协会网站查询该人是否在弘业期货执业。(有可能是弘业期货的居间人,只是在弘业期货的客户室自己操盘,如此你可能会有其他的问题) 第二,确认你当初与该客户是否签订合作协议。协议内容如何规定,是否有牵涉弘业期货的条款,如何规定的。对方是否违反。此合作协议是否合法? 第三,得到确实后,拿到此客户为你操盘的证据,录音、书面协议、视频、电话短信等都可以,尽可能的多。 第四,掌握证据后去当地证监局投诉,或者法院诉讼,把事情搞大就可以。对方最怕你把事情搞大,因为现在期货公司都在努力评A类期货公司,不容许这样的事件出现。 注意:弘业期货在江苏本地的影响力很大,当地证监局很有可能把这件事情给压下来。如果可能期货公司可能会给你私了。看你的态度是否强势了。

查期货公司违规哪些材料

所有违返交易管理条例的都是违规。比如无资格代客理财、保证获利、非法营收等等。

我是个新手期货购买者,近一个月左右赔了十几万,现在觉的这家期货公司属于违规操作,可是我又没有证据证

正规的期货交易可以在中国期货保证金监控中心查到自己的资金状况,到期货公司开户时他会给你一个监管中心的用户名和密码,用于查询自己资金的结算情况。

期货公司没有收客户的管理费,涉嫌违规吗

没有听说过管理费这个说法 怎么没收管理费,反而还违规了 现在期货的收费透明,也没有什么杂费 如果是做期货,会有个详细的清单 费率也非常低

期货公司提供保本保息合作属于违法吗?并且签订的合同中说明了“如果客户账户出现亏损由期货公司承担”。

属于违法违规的,期货公司严禁代客理财,注意看下合同中是否有期货公司的公章,可能是个人打着期货公司的名义签署或者就是非正规的期货公司。

期货交易违法吗

正规的期货交易肯定是不违法的 股票 期货,这都是国家认可的投资方式 不过就得确认做的是不是正规期货 现在有些都是乱七八糟的玩意冒充期货来骗人

关于期货公司评级问题

正规的期货公司一般还是不会这么操作 期货公司的行情软件都是统一的 除非你用的不是正规软件 比如那些配资或是微盘 那些人就可能在后台篡改数据 让客户挣钱这点,我们肯定立场是一样的 都会想法让客户盈利,本金亏损的话,就很可能不再继续操作 因为亏的钱并不是进我们的账户 除非你做的对赌盘 做期货有什么问题或是不清楚的地方 欢迎加了随时咨询 还是会提供不少好的建议

什么是期货居间人,期货居间人违规操作的法律责任

期货居间人,在法律上理解,就是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人。其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。 自然人居间人 自然人居间人不隶属于任何机构,应以自己的名义开展居间业务,向委托人如实报告,并独立承担基于居间等行为产生一切法律后果。 1、民事责任 (1)违约责任。自然人居间人违反其与期货公司签订的居间合同中的有关内容,应当向期货公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。 (2)侵权责任。当自然人居间人从事以下违规行为时,应承担侵权责任: ①客户由于自然人居间人故意隐瞒重要事实或者做出虚假陈述而形成错误判断,并基于该错误判断从事开户或交易等行为并遭受损失的,自然人居间人应应承担赔偿责任。 ②自然人居间人从事除单纯居间业务以外的其他业务(代理等),应取得相应的资格。超越资格限定业务范围执业给客户造成损失的,应承担赔偿责任。 ③具有代理交易资格的居间人,在代理客户从事期货交易时,违反诚信、谨慎、勤奋、为客户利益等原则,而给客户利益造成损失的,应承担相应的赔偿责任。 2、行政责任 自然人居间人若违反有关法律、法规、规章中对其资格管理、监管要求及执业准则等方面的规定,在符合法定条件和程序的情况下,证监会应对自然人居间人进行行政处罚。 3、刑事责任 若自然人居间人的违法行为已触犯到刑法有关规定,则应承担相应的刑事责任。 机构居间人 机构居间人法律责任可参考自然人居间人,但应存在如下区别: 1、在民事责任方面。须明确机构居间人工作人员的违规行为在何种情况下可归责于机构,以及赔偿与追偿方面的细节问题。 2、在行政责任和刑事责任方面,应根据机构居间人违法、违规行为的性质,明确何时采取单罚(只追究机构或工作人员的责任),何时应采取双罚(同时追究机构和工作人员的责任)。

期货公司董监高任职管理办法公开征求意见,涉六方面变化

8月30日晚间,为加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职备案管理,证监会对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称《办法》)进行了修订。

证监会表示,2007年7月4日颁布实施的《办法》,是中国证监会制定的关于规范期货公司董监高人员任职管理和履职行为的部门规章,对相关人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为准则等做出了具体规定,在促进期货公司规范运作、防范经营风险等方面都发挥了积极作用。

随着行政审批制度改革工作的不断深化,《办法》中的部分规定已与“放管服”改革后的实际做法不符,与修订后的上位法不一致。如,根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》(国发〔2015〕11 号),中国证监会已取消了期货公司董监高人员任职资格核准,改为事后管理;根据 2016 年《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第 666 号),《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)删除了关于期货公司董监高人员任职资格的规定。此外,随着期货行业的发展,需要在制度层面对董监高人员任职管理中出现的新情况作进一步明确和规范。为此,中国证监会对《办法》进行了相应修改。

证监会称,本次修订主要遵循三个原则。一是既要落实“放管服”改革要求,又要保持监管有效性。在监管标准总体不降低的前提下,建立符合“放管服”改革精神的备案管理制度。二是优化现有制度框架,完善事中事后监管程序。优化备案流程,简化备案材料,降低制度性成本。同时,明确董监高人员的任职和履职要求,强化事中事后持续监管。三是坚持好的经验做法,并积极应对新情况、新问题。总结期货公司董监高日常监管经验,梳理监管工作中遇到的新变化,进一步完善董监高人员任职管理规范。

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从内容上看,本次发布的《办法》共分为七章五十四条,主要包括六个方面的变化。

变化一:明确备案流程,简化备案材料。

《办法》第三章第二十条规定,期货公司董事、监事、经理层人员、财务负责人的任职,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法备案。分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案,并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。

《办法》第三章第二十一条了明确备案时限和备案材料清单,应当由任职期货公司自作出决定之日起 5 个工作日内,向中国证监会派出机构备案,提供如备案报告书,任职条件表,身份、学历、学位证明等材料,不再要求提供工作年限证明、首席风险官意见、任职决定文件、相关会议决议、推荐人的书面意见等材料。《办法》第三章第二十九条规定,期货公司董监高人员改任的,应重新备案,并明确例外情形。

变化二:删去与备案管理不相适应的条款。

主要是删去证监会或者证监会派出机构终止审查、暂停或者撤销任职资格的情形,董监高人员任职资格失效情形,对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检等规定。

变化三:进一步明确对相关主体的监管要求。

《办法》第一章第二条将《办法》的适用范围由营业部负责人扩大到分支机构负责人,规定《办法》所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

此外,《办法》还增加期货公司不得违规授权董监高之外的人员实际行使职权的规定;增加不得担任期货公司独立董事情形的概括性描述;明确期货公司首席风险官任职、履职及考核的独立性;在禁止任职的情形中,增加对基金管理公司相关人员的要求;增加代为履行分支机构负责人职责的相关情形和要求。

变化四:优化任职管理规定,适应市场发展。

在第二章任职条件中,《办法》规定,除金融、会计、法律等专业经验外,允许有一定年限经济管理工作经验的人员担任董事长、监事长和高级管理人员。

同时,《办法》第二十八条还放宽了期货公司高级管理人员只能在参股的 2 家公司担任董事、监事的规定,明确期货公司高级管理人员在其全资或控股的子公司兼职时不受限制,强化期货公司对子公司的管理和风险防范。

此外,为适应2020年全面放开外资参股境内期货公司股比限制的政策,《办法》删除了境外人士担任经理层人员数量不超过 30%的比例限制。

变化五:根据监管要求完善行政监管措施和行政处罚条款。

《办法》用第五章和第六章两章的篇幅对期货公司需要执行的监督措施和履行的法律责任进行了规定,强化事中事后持续监管,规范董事、监事和高级管理人员的任职和履职行为,切实提升监管有效性。

例如,《办法》增加第四十三条,明确董监高人员不符合任职条件时,中国证监会及其派出机构可以责令改正的规定。第四十九条和第五十条规定,期货公司期货公司或者任职人员隐瞒有关情况、提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处 3 万元以下罚款。以欺骗、贿赂等不正当手段取得备案的,责令改正,记入诚信档案,对负有责任的公司和人员予以警告,并处 3 万元以下罚款。

变化六:修改相应表述及用语,删除原《办法》出台时的过渡性条款。

证监会表示,本次修订对《办法》具体条文中“核准”、“任职资格”、“拟任人”等有关表述进行调整;删除不具备期货从业资格的期货公司法定代表人应在规定时间内取得相应资格的规定。

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