专业正规安全的配资公司炒股平台门户网
关键词不能为空

股票配资

导航

「做证券行业是不是不能炒股」证券从业人员为

未知
admin

做证券行业是不是不能炒股:证券从业人员为什么不能炒股,证券从业人员为什么不能

证劵从业人员禁止性行为 (1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。 (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。 (3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。 (4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。 (5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。 (6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。 (7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。 (8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

做证券行业是不是不能炒股:证券公司工作的人不能炒股吗?

证券公司工作人员禁止买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

扩展资料:

主要有以下几类人员不得买卖股票:一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:为什么证券公司的工作人员不可以炒股

由于证券业从业人员职业的特殊性,其买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,为市场参与者提供公平的交易机会,我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票等规定的证券。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。第二百三十三条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。

扩展资料:

基金从业人员是可以进行证券投资的。2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。《基金法》第十八条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。2013年12月,基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求,指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作,规范基金从业人员证券投资行为。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:为什么证券公司的人不允许炒股?

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股,因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,所以禁止其炒股。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。 参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:证券公司从业人员能炒股吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:考了证券从业资格证是不是不可以炒股啊

考到了证券从业资格证,但没有在证券行业从业,是可以炒股的。只要从事了证券工作,无论有证券从业资格证,都是禁止炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第一百四十五条 证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:证券公司员工可以炒股吗

证券公司的员工是不可以炒股的。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第一百三十二条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。第一百三十四条 国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

做证券行业是不是不能炒股:证券从业人员真的不能从事股票买卖吗?

我认识证券从业人员都买卖股票,都有股票,只是他没用自己身份证开户,家人的。 但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢?调查发现,多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产,管理层需要做的,只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。 证券从业人员,被多数投资者视为专家,时日浸淫之下,多少也会有点把自己当成高手的感觉,于是他们自认为自己的炒股能力至少好于普通投资者,如果在股市操盘,胜算应该很高。

做证券行业是不是不能炒股:证券公司工作的人不能炒股吗

证券法规定,证券从业人员不能炒股。 如果证券公司的工作人员在炒股,有两种情况。1是这工作人员用的家人或朋友的名字开户在炒股,2是这工作人员没有从业资格证,但这种概率小,因为被查后果很严重。

做证券行业是不是不能炒股:有证券从业证,但是没从事证券行业,可以炒股吗

可以。只拥有证券从业资格证不等于已经在证券公司执业,可以炒股的。

做证券行业是不是不能炒股:计算机专业的人去做证券行业可以吗?

你这个问题太不具体啦,建议更新下个人情况之类的信息。
泛泛而谈,可能不是很正确,毕竟了解的也比较局限。
由于目前证券行业对计算机专业的人员需求还是挺大的,因此如果不是高端岗位的话,证券从业资格可以入行后再考,但公司一般会要求入职三个月内考到这个证书(考试还是比较容易过的)。
计算机可以选择的范围还是很广的。匹配度最高的肯定是信息技术相关岗位了。其中比较好理解的就是一般公司都会有的办公系统维护、公司内部管理系统开发;此外,证券行业还有各种交易软件、业务系统(转融通、场外交易、做市等等)、清算系统、风控系统等等,这些也是要不断有技术人员测试维护或者开发的。匹配度其次的是一些新型业务,比如新三板做市等等,这些计算机专业也是比较好的。另外,投行业务限制其实也不是特别高,把相关的证件考完了(注册会计师、律师资格等),计算机专业的话其实还是不错的(前提是你学校要好哦)。最后,学计算机的如果数学学的不错,选择就更多啦。自营业务啥的,都OK啊。关键是自己能力很高。

做证券行业是不是不能炒股:怎么看待 证券从业人员不得炒股 的规定?

智障一般的规定,这种法律条款的存在就是假定新功能正常的人 都会犯罪一样

做证券行业是不是不能炒股:证券公司员工炒股赚钱的几率大吗?

在某证券公司营业部实习有一段时间了,说一说我的所见所闻。

虽然证券从业者不能用自己身份信息开户炒股,但是可以用亲戚朋友的账号信息操作。

各种内幕消息和投资渠道比一般股民多得多,人人都在炒股,且没有亏的。起码我没有见到。

据我观察,就我在的这个三线证券公司的N线小城市的一个普通营业部里,炒的一般的已经不拿几千块的月薪当一回事了;中等的已经各种背着LV,gucci包包,在这个房价四五千的小城市不仅有房,还开着二十多万的车了;炒的好的,比如说营业部老板和业务主任、办公室主任之类,在海南有房,全家老小每年去海南过冬,绝对中产阶级。
我不了解大的证券公司,不过应该不会差到哪里去。

由于较为敏感,匿名回答,请见谅。

--------------------------------------------------------

2014年本人大学毕业,在国内前十某券商任职客户经理两年。

有幸赶上牛市,工资不多,炒股大赚数倍。

另外证券公司依然人人炒股,不过都不是自己信息的账户罢了。

“2019证券行业金融科技峰会”举行

宋春雨/摄 闫晶滢 张婷婷/文

由证券时报社主办的“2019证券行业金融科技峰会”昨日在内蒙古巴彦浩特阿拉善左旗举行。论坛主题是“新机遇·券业步入数字化财富管理新时代”。多位行业资深人士就“金融科技如何赋能财富管理”建言献策。

证券时报社副总编辑高峰在论坛上致辞表示,如何深度加大科技运用、提升数据价值、推动高质量发展,是证券行业未来发展的新课题。证券行业的未来,将是与金融科技更加深度融合的未来,券商应积极开发运用证券科技,提高证券科技应用水平,推动传统业务转型,创新业务模式,提高管理效率,形成创新驱动发展新格局。

此外,券商中国·优秀证券公司APP评选颁奖典礼于同日举行。

相关阅读

  • 场外配资股票配资场内场外的区别是什么 场内好还是场外好,为你解答

    在如今国内经济高度发展,虚拟经济高度发达的当下,很多投资者都坐上了理财致富这辆快车,但是想要靠理财投资赚钱,一定得有些本金,不然那收益少,耗费精力多,瞎折腾。 尤...
    股票配资场内场外区别是什么还是为你
  • 场外配资场外股票配资平台的信誉和实力怎样辨别

    由于场内配资的高门槛,低杠杆,高利息和繁琐复杂的手续,逐渐被狠多股民所抛弃,就像越来越多投资者喜欢用支付宝,喜欢用微信支付一样,先出现的事物总是以创新,便捷,实...
    场外股票配资平台信誉实力怎样
  • 场外配资场外股票配资是什么,怎么做最安全

    很多新手股民对股票配资都有所耳闻,知道什么是股票配资,但是又会了解到一个场外配资和场内配资,这是什么呢?举个比较形象的例子,场内配资就是一个投资者想借钱去银行借...
    场外股票配资是什么怎么做最
  • 场外配资炒股场外配资靠谱吗?

    股市在最近这几年似乎得到了非常迅速的发展,很多股民其实在炒股的时候都想要让自己创造更多的收益,想要让盈利扩大,但是没有更多的本金如何扩大收益这是很多人都非常苦恼...
    炒股场外配资
  • 场外配资场外配资存在的意义!场外配资是什么?场外配资的风险剖析!

    场外配资是什么?场外配资存在的意义!场外配资的风险剖析! 可能很多投资者并不知道场外配资是什么,其实配资就是加大杠杆的一种融资操作形式。场外配资是什么?我这里给大家举例...
    场外配资在的意义是什么风险
  • 股票配资「外盘期货杠杆是多少倍」外盘期货的杠杆一般

    外盘期货杠杆是多少倍:外盘期货的杠杆一般是多少? 外盘期货杠杆比例比较大,一般在30倍左右。 外盘期货杠杆是多少倍:外盘国际期货杠杆是多少倍 100 - 300,可以自己在账户后台...
    外盘期货杠杆是多少倍
猜您喜欢

更多与做证券行业是不是不能炒股相关文章